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2026年證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試精選模擬試題及答案二

2025/12/25
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1). 下列不屬于公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是( )。
A.公司注冊(cè)資本
B.公司設(shè)立方式
C.公司法定代表人
D.公司住所

正確答案：B
2). 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)( )。
A.責(zé)令改正，給予警告
B.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

正確答案：ABCD
3). 《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》所稱(chēng)衍生品交易，是指以期貨合約或者標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。( )

正確答案：錯(cuò)

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